CFTC оштрафовала брокера 1pool Ltd на $990 тысяч

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) приняла решение оштрафовать на $990 тысяч зарегистрированную на Маршалловых островах компанию 1pool Ltd, известную также как 1Broker, а также ее основателя Патрика Бруннера.

Обвинения в адрес организации и ее главы были выдвинуты из-за нарушения компанией федеральных законов и реализации схем продаж биткоин-свопов с характеристиками ценных бумаг.

Также, по мнению регулятора, торговля велась без соблюдения «контролируемых инвестиционных пределов» и без регистрации в качестве посредника на рынке срочных контрактов, а также с нарушениями AML-процедур. Среди клиентов 1pool Ltd были граждане США и других стран.

Наложенный CFTC штраф составляет $175 тысяч. Кроме того, компания обязана возвратить $246 тысяч незаконно полученной прибыли. Помимо прочего, пользователям платформы из США 1pool должна вернуть почти 93 BTC.