Новые торговые ограничения в IB и способ решения проблемы.

С Нового Года IB перестал давать мне доступ к ряду бумаг, которыми торговал и держал в портфеле несколько лет. Знаю еще несколько коллег, которым тоже ограничили доступ.

Дословно выглядело так — «из за недостаточных торговых разрешений вы можете разместить только ордер на закрытие». Те только на продажу, тк часть из них у меня уже была, новые позиции открывать не давали.

По порядку — TQQQ, SQQQ, SSO, SDS.
Это утроенный 3NASDAQ-100 и его шортовый аналог.
Вторая пара это удвоенный 2S&P 500® Index и его шортовый аналог. На рынке есть и другие похожие варианты, привел то что использую сам. Бумаги ликвидны, использую шортовые фонды для защиты своего дивидендного портфеля во время коррекций рынка. Пример — осень 2018, результатом более чем доволен.
Можно использовать и по другому:
www.portfoliovisualizer.com/backtest-portfolio#analysisResults
Тестируем два портфеля — VTI (тут все просто, широкий индекс от Vanguard. А второй — 50% TQQQ+50%MINT (на выбор — SHV. SPSP и др). Опция — ежеквартальная ребалансировка. Результат достойный.

Вторая группа — MRRL, PFFL, SMHD, CEFZ и тд. Их существует намного больше чем я указал. Дивидендная доходность 10-20%, выплаты ежемесячные. Выпущены UBS AG, их смысл - двукратный кредитный рычаг по отношению к индексу — Market Vectors Global Mortgage REITs, индексу ISE High Income. и тд и тп. Эта группа малоликвидна, использовать их есть смысл только в составе дивидендного портфеля, если собрать по 1,5-2% каждой, общая дивидендная доходность существенно вырастет. Риск нивелируется небольшой долей объема этих бумаг в портфеле.

С моей точки зрения, все это однозначно полезные фонды.
Как решается эта проблема:

Вам нужно запросить разрешение на торговлю.
Сложные биржевые продукты (ETP) и ETP с кредитным плечом (Complex or Leveraged Exchange-Traded Products) в Личном Кабинете – Настройки – Настройки счета – Торговый опыт и разрешения, нажмите на шестеренку для внесения изменений и отметьте галочкой Весь мир /Global в Сложные биржевые продукты (ETP) и ETP с кредитным плечом/ Complex or Leveraged Exchange-Traded Products.

Для того, чтобы запросить это разрешение требуются как минимум хорошие или избыточные знания и два года опыта в акциях и опционах или фьючерсах, либо Вам будет предложен тест.

Через 24 часа пришел ответ:
Уважаемый клиент IBKR Client,
Поздравляем! Ваш запрос на расширение полномочий счета ************ в Interactive Brokers был одобрен. Теперь Вы можете войти в Trader Workstation и начать использовать дополнительные возможности торговли.
С наилучшими пожеланиями,
Interactive Brokers Client Services

Надеюсь информация будет полезна торгующим рынок США.